2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2、期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，（）?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以視情況對(duì)其出具警示函

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條 期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施。

3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)?！締芜x題】

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.全員結(jié)算制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨交易所）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

4、公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.有效

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第九條 公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，( )。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主

B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主

C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

7、投資者可以通過(guò)證券交易所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條 投資者可以通過(guò)證券交易所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)二百人。

8、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。【單選題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

9、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，有以下（）情形的除外?！径噙x題】

A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

C.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

10、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（ ）?！締芜x題】

A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處2萬(wàn)元以下罰款

B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款

D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十九條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款。