2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨從業(yè)人員因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，且按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，備案人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.國務院教育行政部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》備案人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 

3、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交備案材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的，應當在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告：（一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；

5、機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格可以繼續(xù)保留。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。