2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十七條 期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2、從事資產(chǎn)管理業(yè)務的期貨公司可以（）?！径噙x題】

A.與客戶約定收取一定比例的管理費

B.與客戶約定按收益比例分成

C.與客戶約定保證收益

D.基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應的報酬

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應的報酬。

3、期貨公司（ ）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務?！締芜x題】

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

D.首席風險官

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第三十三條 期貨公司首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

4、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應當提交以下（）材料?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書

B.股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件

C.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.有關經(jīng)營場地和設施的情況說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案，其內(nèi)容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括業(yè)務管理、人員管理、業(yè)務操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關經(jīng)營場地和設施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有（）情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照相關規(guī)定作出行政處罰?！径噙x題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。