2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司獨(dú)立董事

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。選項(xiàng)D正確。

2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： 　?。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)的范圍； 　?。ǘ﹫?zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施； 　　（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則； 　?。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式； 　?。ㄎ澹﹫?bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式； 　?。┻`約責(zé)任； 　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 　選項(xiàng)D不屬于此范圍。

3、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。【多選題】

A.對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

C.以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施： （一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶； （二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求； （三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （四）違反本辦法第十三條規(guī)定； （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制； （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件； （七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益； （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的（），也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?！径噙x題】

A.申購

B.估值

C.贖回

D.核算

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

5、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，對期貨公司主要股東為境外股東的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；（二）近 3 年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。