2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告訴客戶明確的行情走勢方向，具體的買賣價(jià)位，將投資咨詢服務(wù)落到實(shí)處。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場行情做出確定性判斷。題目說法錯(cuò)誤。

2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.各自所在地

B.證券公司所在地

C.期貨公司所在地

D.任意住所地

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A正確。

3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨公司只能設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司

B.期貨公司不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理

正確答案:A

答案解析:期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。選項(xiàng)A不正確。期貨公司不得利用控股地位損害風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其他投資者的合法權(quán)益，不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)。 風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司進(jìn)行股權(quán)投資。 期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理，督促其遵守法律、法規(guī)和本指引規(guī)定，建立健全公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部管理制度并有效執(zhí)行，建立和落實(shí)對上述制度的有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。

4、期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)在（）上公告?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

D.期貨公司網(wǎng)站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會(huì)審批時(shí)間為（）?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。