2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某年紅棗期貨交易活躍，客戶小李在某期貨公司營業(yè)部開戶，并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理小王便擅自利用這些資金以己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中小王違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

2、甲期貨公司的交易保證金不足，但未能按A期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，若交易規(guī)則規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）?！究陀^案例題】

A.A期貨交易所承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.甲期貨公司的客戶承擔(dān)

D.A期貨交易所和甲期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)B正確。

3、甲證券公司全資控股一家期貨公司，且符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件，若甲證券公司申請期貨介紹業(yè)務(wù)資格，則中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！究陀^案例題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

4、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

D.中國證監(jiān)會(huì)可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位各個(gè)人。期貨公司不得接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)BC正確。

5、若甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B.如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。