2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第一章 期貨市場法律法規(guī)概述5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督管理期貨交易品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動

C.監(jiān)督管理期貨公司、期貨交易所等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動

D.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）對期貨市場違法行為進(jìn)行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的的國際交流合作；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、居間人可以同時與不超過（）期貨公司簽訂居間合同?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:居間人可以同時與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。

3、在行紀(jì)關(guān)系中，客戶的權(quán)利主要有（）?！径噙x題】

A.知情權(quán)

B.收益請求權(quán)

C.自主下達(dá)交易指令

D.拒絕和追認(rèn)權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:客戶的權(quán)利主要有：（1）自主下達(dá)交易指令；（2）收益請求權(quán)；（3）拒絕和追認(rèn)權(quán)；（4）知情權(quán)；（5）賬戶資金的支取權(quán)；（6）要求解除期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利；（7）交易憑證索取權(quán)。

4、法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。這體現(xiàn)了刑法的（）。【單選題】

A.罪行法定原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪刑合理原則

正確答案:A

答案解析:罪行法定原則，是指法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。選項(xiàng)A正確?！缎谭ā啡?xiàng)基本原則：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則 。

5、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨是（）。【多選題】

A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

C.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條  為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。