2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和等規(guī)定，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第四條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

2、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。【單選題】

A.宣告破產(chǎn)

B.停業(yè)整頓

C.就地解散

D.限期清算

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

3、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。【單選題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項D正確。

4、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十六條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5、中國證監(jiān)會無權(quán)要求期貨公司的交易軟件供應(yīng)商提供軟件的相關(guān)資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求期貨公司的交易軟件供應(yīng)商提供軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。