2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（ ）?！締芜x題】

A.兩個月

B.三個月

C.四個月

D.一年

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

2、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地?！締芜x題】

A.交割倉庫住所地

B.被告住所地

C.買方住所地

D.期貨交易所住所地

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

3、期貨公司的研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，應載明（）等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示?！径噙x題】

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

4、期貨公司發(fā)生（），期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交書面報告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權被凍結

C.股權被用于擔保

D.結算準備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交書面報告。

5、下列關于中國期貨業(yè)協會的性質的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.非營利性

B.社會團體法人

C.實施監(jiān)管職責

D.自律性組織

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協會是全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。對期貨行業(yè)實施自律管理。選項C不正確。

6、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。

7、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）?！締芜x題】

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條    期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

8、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列（ ）的行為。【多選題】

A.以個人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

9、政府監(jiān)管部門、中國期貨業(yè)協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證時，期貨業(yè)從業(yè)人員應當保守商業(yè)秘密，拒絕透露客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

10、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責令（）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。【單選題】

A.宣告破產

B.停業(yè)整頓

C.就地解散

D.限期清算

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。