2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.品種

B.價(jià)格

C.數(shù)量

D.買賣方向

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條 客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

2、期貨市場法律法規(guī)體系的核心是（）?！締芜x題】

A.《民法典》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《公司法》

D.《證券法》

正確答案:B

答案解析:期貨市場法律法規(guī)體系：法律層面：基礎(chǔ)，《民法典》《公司法》《刑法》。行政法規(guī)層面：核心，《期貨交易管理?xiàng)l例》。（選項(xiàng)B正確）部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面：主體，《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨市場開戶管理規(guī)定》等。自律機(jī)構(gòu)的規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則層面：補(bǔ)充《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》等。

3、下列關(guān)于客戶在期貨公司開戶的說法，正確的是（）。【多選題】

A.客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義提出開戶申請

B.承諾資金來源合法

C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料

D.如實(shí)提供相關(guān)信息和材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條 客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

5、期貨交易所若發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告?！径噙x題】

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零三條 發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的（）?！径噙x題】

A.事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系

B.事中跟蹤制度

C.事中管控措施

D.事后追責(zé)機(jī)制

正確答案:A、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

7、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

8、客戶注銷交易編碼的，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)顷懕O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)顷懕O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

9、擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件?！締芜x題】

A.取得大專以上學(xué)位

B.從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具備期貨專業(yè)能力

D.具有期貨投資咨詢資格

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

10、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行（）?！径噙x題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。