2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、外商投資期貨公司的境外股東應(yīng)當以（）出資?！締芜x題】

A.外幣

B.自由兌換貨幣

C.人民幣

D.美元

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第七條 境外股東應(yīng)當以自由兌換貨幣出資。

2、期貨公司的下列（）行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失?！径噙x題】

A.與客戶對賭

B.私下對沖

C.以期貨公司名義進行交易

D.不將客戶指令入市交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任。

3、期貨公司首席風險官應(yīng)當按規(guī)定向公司住所地中國證監(jiān)會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）。【多選題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營

C.風險管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

4、當不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當遵循（）的原則予以處理?！締芜x題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.中小客戶利益優(yōu)先

C.老客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為（）分。【單選題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為50分。

6、期貨公司聘任首席風險官的規(guī)定，正確的是（）?！径噙x題】

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名

B.設(shè)有獨立董事的期貨公司，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.董事會選聘首席風險官

D.應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

7、期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行（）管理?！締芜x題】

A.統(tǒng)一

B.分級

C.獨立

D.留痕

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。 （選項A正確）期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

8、下列人員，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 所謂內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會和其他有關(guān)部門的工作人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

9、首席風險官對期貨公司股東負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官對期貨公司董事會負責。

10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定， 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。趙某違反了第二項，選項B正確。