2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

2、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

3、期貨交易所對期貨公司未按交易規(guī)則的規(guī)定進行強行平倉，造成期貨公司損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

4、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條 除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

5、資產(chǎn)管理計劃的類別中，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%的為（）?！締芜x題】

A.權益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十條 資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的，為混合類。

6、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司可以（）?！締芜x題】

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.代客戶下達交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。選項C正確。

7、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉?！締芜x題】

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。

8、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則?！径噙x題】

A.自愿

B.誠實信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條 證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

9、某年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）?！究陀^案例題】

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十八條 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。 因此該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400萬元。

10、期貨公司申請變更業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定?！締芜x題】

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權結(jié)構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。