2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（ ）提出申請?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請

2、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

3、客戶使用期貨交易所、期貨公司提供的信息下單出現(xiàn)虧損的，該經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條。期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。

4、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( )相互獨立、分別管理?！締芜x題】

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。 　　全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。 　　全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。

5、協(xié)會自律監(jiān)察部門決定立案的，在會長辦公會通過后（）內向當事人發(fā)出書面立案通知?！締芜x題】

A.10個工作日

B.15個工作日

C.20個工作日

D.30個工作日

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第十三條 決定立案的，在會長辦公會通過后10個工作日內向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因、依據(jù)以及當事人的權利義務。

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，( )應當承擔由此產生的民事責任?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.該人員本身

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條。期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會可以對違反期貨行業(yè)自律性規(guī)則的會員給予紀律處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責： 　?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； 　?。ǘ┲贫〞T應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分； 　?。ㄈ┴撠熎谪洀臉I(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作； 　?。ㄋ模┦芾砜蛻襞c期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解； 　?。ㄎ澹┮婪ňS護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求； 　　（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究； 　?。ò耍┢谪洏I(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

8、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。

9、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當由( )承擔賠償責任?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條。期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

10、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。【單選題】

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：（三）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。