2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)行使的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決議的落實(shí)情況

C.決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

D.召集和主持理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:會(huì)長(zhǎng)為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)法定代表人，法定代表人代表協(xié)會(huì)簽署有關(guān)重要文件，行使下列職責(zé)：（1）主持會(huì)員大會(huì)；（2）召集和主持理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)；（3）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過的制度、決議、工作計(jì)劃和預(yù)決算；（4）檢查會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決議的落實(shí)情況；（5）提名兼職副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；（6）決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（7）聘任協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人，聘用協(xié)會(huì)專職工作人員；（8）理事會(huì)授予的其他職責(zé)。 

2、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，期貨從業(yè)人員可以酌情從輕、減輕或者免于紀(jì)律懲戒的情形有（）?！径噙x題】

A.積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查

B.當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議

C.積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施

D.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額較小

正確答案:A、B、C

答案解析:會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒：（1）積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查； （2）積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施； （3）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告； （4）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議； （5）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

3、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定

B.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用的收益歸屬財(cái)政部

C.保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

D.來源包括保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的后續(xù)資金來源包括：（1）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（2）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（3）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 選項(xiàng)ACD正確。

4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為（）分與（）分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分?！締芜x題】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條     投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

5、機(jī)構(gòu)為通過期貨從業(yè)資格考試的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，該人員應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）?！径噙x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

正確答案:A、B、D

答案解析:機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（選項(xiàng)C不正確）（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。