2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、境外交易者均不能直接入場參與交易，但可以委托境內期貨公司參與境內特定品種交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第五條 境外交易者可以委托境內期貨公司（以下簡稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀機構參與境內特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易。

2、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當由（）承擔賠償責任?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條 期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.將客戶介紹給期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、有下列（）情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效?！径噙x題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條 有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

5、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉?！径噙x題】

A.非結算會員

B.特別結算會員

C.非結算會員客戶

D.特別結算會員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 　　除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。

6、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

7、中國期貨市場監(jiān)控中心在保證金監(jiān)控方面，建立了一套監(jiān)控、預警及處置措施，其作用包括（）?！径噙x題】

A.提高市場規(guī)范程度

B.防止挪用保證金

C.降低市場流動性風險

D.節(jié)約監(jiān)管力量 

正確答案:A、B、D

答案解析:保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在：（1）防止挪用保證金；（2）提高市場規(guī)范程度；（3）節(jié)約監(jiān)管力量 ；

8、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求?！径噙x題】

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風險識別能力和風險承擔能力

D.投資認購最低金額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

9、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當采取的措施是（）。【單選題】

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十四條 期貨交易所會員保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

10、下列屬于參加期貨從業(yè)資格考試的條件的有（）?！径噙x題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.初中以上文化程度

D.無任何犯罪記錄

正確答案:A、B

答案解析:參加從業(yè)資格考試的人員，應當符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。