2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結(jié)算會員期貨公司不得對非結(jié)算會員的指令采取限制措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

2、國有控股企業(yè)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。國有控股企業(yè)不屬于第一項。

3、期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。【多選題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條 期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（二）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（三）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；（四）變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人；（五）機構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（六）預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（七）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（八）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機構(gòu)報告的重大事項；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.建立完備的協(xié)助開戶制度

B.對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

C.向客戶充分提示期貨交易風(fēng)險

D.向客戶提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項ABC正確。證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。選項D不正確。

5、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。 　　

6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，由（）指定保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。【單選題】

A.由中國證監(jiān)會、財政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

8、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶申請資料后，退回客戶交易編碼申請的情形包括（）?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶姓名與其有效身份證明文件中的姓名不一致

D.期貨結(jié)算賬戶中客戶名稱與其有效身份證明文件中的名稱不一致

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（選項CD為不符合實名制要求）（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

9、下列關(guān)于操縱證券、期貨市場刑事案件，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰

B.犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰

C.“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失

D.“連續(xù)十個交易日”是指行為人連續(xù)交易的十個交易日

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。第九條 本解釋所稱“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失。本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。

10、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度的說法，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所向結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

B.非結(jié)算會員的違約責(zé)任由期貨交易所承擔(dān)

C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算

D.結(jié)算會員對非結(jié)算會員收取保證金

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。