2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取的組織形式有( )?！径噙x題】

A.個人獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.會員制

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當制作（），詳細說明資產(chǎn)管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風險。【多選題】

A.風險揭示書

B.招募說明書

C.計劃說明書

D.上市交易公告書

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應(yīng)當制作計劃說明書和風險揭示書，詳細說明資產(chǎn)管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風險。

3、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

4、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.接受客戶委托代為從事期貨交易

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C.期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

D.以期貨公司名義開展期貨投資業(yè)務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險； （二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）以個人名義收取服務(wù)報酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了（）的，期貨公司應(yīng)當自審計意見出具的 5 個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告?！径噙x題】

A.保留意見

B.否定意見

C.其他事項段無保留意見

D.帶強調(diào)事項段無保留意見

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條 期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當自審計意見出具的 5 個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。

6、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。【多選題】

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.將客戶介紹給期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

8、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為( )，由會員出資認繳?！締芜x題】

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。 　　

9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司定期編制并報送風險監(jiān)管報表。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。

10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)符合近（）未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件?！締芜x題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。