2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易對象是（）?！径噙x題】

A.商品現(xiàn)貨

B.期貨合約

C.期權合約

D.遠期合約

正確答案:B、C

答案解析:期貨交易對象是期貨合約和期權合約。

2、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.薪酬

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

3、申請設立期貨公司，經(jīng)批準后，就自然獲得商品期貨經(jīng)紀業(yè)務和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

4、強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔的情形有（）?！径噙x題】

A.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金

B.期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉

C.期貨公司雙向持倉的

D.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（選項A正確）第三十七條 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（選項B正確）第四十一條 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。（選項D正確）

5、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，（）。【單選題】

A.經(jīng)至少1名獨立董事同意

B.應當經(jīng)1／2以上的獨立董事同意

C.應當經(jīng)2／3以上的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。 　　

6、為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據(jù)（）的有關規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當性制度操作指引》?！締芜x題】

A.《期貨交易條例》

B.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條    為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據(jù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關規(guī)定，制定本指引。

7、證券公司從事介紹業(yè)務，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應載明的事項不包括（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項： 　　（一）介紹業(yè)務的范圍； 　　（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施； 　　（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則； 　?。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式； 　　（五）報酬支付及相關費用的分擔方式； 　　（六）違約責任； 　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 　選項D不屬于此范圍。

8、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具備大專及以上學歷

B.從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司分支機構負責人，應當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（選項D正確）（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。（3）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。（選項B正確）

9、協(xié)會舉行聽證，當事人在聽證中的義務包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費用

C.如實陳述案件事實

D.如實回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條 當事人在聽證中的權利和義務：（1）有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權申請利害關系人回避；（4）有權在聽證會結束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。選項ACD正確。 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。選項B不正確。

10、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）為標準?！締芜x題】

A.保證金是否為負

B.保證金比例不能低于8％

C.期貨公司規(guī)定的保證金比例

D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。