2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官的工作?！締芜x題】

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

2、發(fā)生下列（）情況時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。【多選題】

A.期貨公司會員號變更

B.會員分級結算關系變更

C.會員資格轉讓

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。

3、中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示的情形有（）?！径噙x題】

A.被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施

B.因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

C. 到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定

D.因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條 中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示： (一)因操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰； (二)被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施； (三)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰； (四)因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定； (五)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定； (六)嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。

4、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款?！径噙x題】

A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查

B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十五條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

5、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

6、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

7、單位客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料有開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

8、首席風險官有下列（ ）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【多選題】

A.無故不參加培訓

B.連續(xù)兩次不參加培訓

C.培訓考試成績不合格

D.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

9、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產( )?！締芜x題】

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有?？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，( )?！径噙x題】

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.應當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C.必須保證所在機構的利益不會受到損害

D.當沖突無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。