2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.政府部門

D.中國銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。選項(xiàng)B正確。

2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格?！締芜x題】

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。

3、如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）?！究陀^案例題】

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年

B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形有（）?！径噙x題】

A.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果

C.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.單位構(gòu)成犯罪，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.該從業(yè)人員構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

6、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行混合操作制度

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度?！締芜x題】

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

8、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向（）申請從業(yè)資格?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行（）管理?！締芜x題】

A.留痕

B.銷毀

C.儲(chǔ)存

D.備份

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。

10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)每月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。