2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，由2名委員組成聽(tīng)證會(huì)

B.當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2位代理人參加聽(tīng)證

C.當(dāng)事人未按時(shí)參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利

D.聽(tīng)證會(huì)書(shū)面記錄由參加聽(tīng)證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十六條 舉行聽(tīng)證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)3名委員組成聽(tīng)證會(huì)，其中1名委員為聽(tīng)證主持人，其他2名委員為聽(tīng)證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)的人員或者專(zhuān)家作為聽(tīng)證員參加聽(tīng)證。選項(xiàng)A不正確。

2、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

3、中央對(duì)手方（CCP）結(jié)算屬于（）。【單選題】

A.直接結(jié)算

B.間接結(jié)算

C.機(jī)構(gòu)結(jié)算

D.環(huán)形結(jié)算

正確答案:C

答案解析:結(jié)算方式的三個(gè)階段：直接結(jié)算、環(huán)形結(jié)算和結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算。中央對(duì)手方（CCP）結(jié)算是結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算的一種。 

4、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列（）情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。【多選題】

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)

C.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

D.開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)； 　　（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

5、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。選項(xiàng)C正確。