2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲期貨公司是乙期貨交易所的全面結(jié)算會員，那么甲期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。【客觀案例題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 　　

2、公司制交易所的董事會職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作

B.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

C.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過

D.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十條 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達(dá)?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關(guān)會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達(dá)、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達(dá)方式。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量的情節(jié)有（）。【多選題】

A.當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響

B.當(dāng)事人在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)

C.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額

D.當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：（1）當(dāng)事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失； （2）當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響； （3）當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額； （4）當(dāng)事人在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)； （5）當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間； （6）當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況； （7）其他需要考量的情節(jié)。

5、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序依次為（）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)