2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列（）行為?！径噙x題】

A.向客戶約定分享收益

B.以個(gè)人名義提供期貨投資服務(wù)

C.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.向投資咨詢服務(wù)的客戶提供內(nèi)幕消息

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有的行為。開展期貨投資咨詢服務(wù)收取報(bào)酬應(yīng)以期貨公司名義，選項(xiàng)C行為合規(guī)。

2、期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得存在近親屬關(guān)系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責(zé)條款

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ACD正確。

4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括（）。【單選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)C不屬于此范圍。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供下列（）服務(wù)?！径噙x題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算、交割

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： 　?。ㄒ唬﹨f(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項(xiàng)B正確）（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（選項(xiàng)C正確）　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。