2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司為一般法人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）。【多選題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)試； （五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

2、期貨公司為一般法人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，一般法人的凈資產(chǎn)應(yīng)滿足（）。【單選題】

A.不低于人民幣50萬(wàn)元

B.不低于人民幣100萬(wàn)元

C.不高于人民幣50萬(wàn)元

D.不高于人民幣100萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第十七條。一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

3、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中所說(shuō)的交易所指的是上海期貨交易所?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。指的是中國(guó)金融期貨交易所。

4、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中的特殊法人包括（）?！径噙x題】

A.證券交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第二十三條。本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

5、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。【單選題】

A.公平交易

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.謹(jǐn)慎

D.買賣自負(fù)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。