2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、擔任期貨公司分支機構負責人，應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司分支機構負責人，應當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。（3）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗。沒有會計師以上職稱的要求，題目說法錯誤。

2、會員制期貨交易所的會員大會應當對表決事項編制會議紀要，由出席會議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會員制期貨交易所的會員大會應當對表決事項編制會議紀要，由出席會議的理事簽名。

3、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.濫用權利

B.占用期貨公司資產

C.挪用客戶資產

D.侵害期貨公司合法權益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。

4、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重，但行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條 符合本解釋第五條、第六條規(guī)定的標準，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

5、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

6、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微的會受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

8、外商投資期貨公司申請頒發(fā)《經營證券期貨業(yè)務許可證》，應當向中國證監(jiān)會提交的文件有（）。【多選題】

A.公司章程

B.營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書

D.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十一條 外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經營證券期貨業(yè)務許可證》，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（二）公司章程；（三）由中國境內具有期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；（五）高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件；（六）內部控制制度和風險管理制度文本；（七）營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書；（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

9、證券公司介紹（）開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務?！径噙x題】

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的控股股東

C.與證券公司有業(yè)務往來的客戶

D.機構投資者

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。選項AB正確。

10、交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報（）?！締芜x題】

A.證券交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.交易所會員大會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　 交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。