2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于中國期貨業(yè)協會理事會的描述，正確的有（）。【多選題】

A.理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生

B.普通會員理事由中國證監(jiān)會委派

C.理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成

D.非會員理事不得超過理事總數的1/3

正確答案:A、C

答案解析:中國期貨業(yè)協會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。選項A正確；理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成。普通會員理事由理事會提名，或1/5普通會員和特別會員聯名提議，由會員大會選舉產生。選項B不正確；選項C正確。非會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事不得超過理事總數的1/4。選項D不正確。

2、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。【單選題】

A.其他客戶的保證金和自有資金

B.期貨投資者保障基金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。 期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

3、下列關于申請設立期貨公司的條件，不正確的是（ ）。【單選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。

4、下列不屬于操縱期貨交易價格行為的是（）?！締芜x題】

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格

B.在對期貨交易價格有重點影響的信息尚未公開前，利用內幕信息進行期貨交易

C.為影響期貨市場行情囤積現貨

D.與他人串通以約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現貨的；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。選項B屬于內幕交易，不屬于操縱期貨交易價格行為。

5、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向( )報告。【單選題】

A.協會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條 從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

6、當事人接到立案通知后應當向協會提交書面申辯意見，書面申辯意見應當針對（）?！径噙x題】

A.被調查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由

B.是否與投訴人達成和解協議

C.是否與投訴人作出相應的賠償

D.是否存在其他應當從輕或減輕的情節(jié)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第十四條 書面申辯意見應當針對被調查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項的，還應就是否與投訴人達成和解或者調解協議和是否作出相應的賠償作出說明。

7、證券期貨經營機構承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經營機構承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。

8、證券期貨經營機構工作人員不得以下列（）方式謀取不正當利益?！径噙x題】

A.使用客戶受托資產進行不必要交易方式謀取利益

B.違規(guī)利用職權為近親屬從事營利性經營活動提供便利條件

C.主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

D.從事與投資者合法利益相沖突的活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第十條 證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；（五）違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；（六）其他謀取不正當利益的情形。

9、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

10、證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度，制定具體、有效的（）?！径噙x題】

A.事前風險防范體系

B.事中跟蹤制度

C.事中管控措施

D.事后追責機制

正確答案:A、C、D

答案解析:證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效。