2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某期貨公司變更法定代表人，應(yīng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的報(bào)備材料有（）?！究陀^案例題】

A.備案報(bào)告

B.變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

2、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制?！締芜x題】

A.商務(wù)部

B.工商總局

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

3、公司制期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由（）提名，董事會(huì)通過。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.2/3以上董事聯(lián)名

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

6、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中規(guī)定的特殊法人不包括（）?！締芜x題】

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第二十三條。本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

7、甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）。【單選題】

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請(qǐng)

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

8、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

9、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

10、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。【單選題】

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。