2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十八條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。

2、標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)包括下列（）條件?！径噙x題】

A.上市交易超過5個(gè)交易日

B.近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

C.基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶

D.上市交易超過7個(gè)交易日

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)包括下列條件：（1）上市交易超過5個(gè)交易日；（A項(xiàng)正確）（2）近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；（B項(xiàng)正確）（3）基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶。（C項(xiàng)正確）

3、中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料；必要時(shí)可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

4、當(dāng)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營時(shí)，該合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：(1)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；(2)合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；(3) 全體合伙人決定解散；(4) 合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；(5)合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；(6)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。

5、不同私募基金的債務(wù)可以相互抵銷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:私募基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。

6、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約?！締芜x題】

A.變更

B.交割

C.轉(zhuǎn)賬

D.托管

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

7、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立差異化管理機(jī)制，根據(jù)證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等對其實(shí)施差異化管理，措施包括但不限于有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)作出差異化安排等。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立差異化管理機(jī)制，根據(jù)證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等對其實(shí)施差異化管理，措施包括但不限于有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)作出差異化安排等。

8、另類子公司負(fù)責(zé)投資決策、投資操作和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其職能應(yīng)當(dāng)互相獨(dú)立，（）等應(yīng)當(dāng)由區(qū)別于投資運(yùn)作部門的獨(dú)立部門負(fù)責(zé)，形成前中后臺(tái)相互制衡的機(jī)制?！径噙x題】

A.資金清算

B.賬戶管理

C.內(nèi)部監(jiān)管

D.合規(guī)風(fēng)控

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：另類子公司負(fù)責(zé)投資決策、投資操作和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其職能應(yīng)當(dāng)互相獨(dú)立，賬戶管理、資金清算、合規(guī)風(fēng)控等應(yīng)當(dāng)由區(qū)別于投資運(yùn)作部門的獨(dú)立部門負(fù)責(zé)，形成前中后臺(tái)相互制衡的機(jī)制。

9、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。【多選題】

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格 

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 

D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)（AB錯(cuò)誤）；子公司具有法人資格（C正確），能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任（D正確）；母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自開戶之日起不得少于20年

B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)由同一人操作復(fù)核

C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配

D.禁止證券公司以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等方式實(shí)施過度激勵(lì)

正確答案:C、D

答案解析:A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自銷戶之日起不得少于20年；【不是開戶之日起】B項(xiàng)，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕?！静僮鲝?fù)核不能是同一人】