2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！締芜x題】

A.10萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

2、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括（）?！径噙x題】

A.證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行管理

C.中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)

D.證券公司與客戶之間的糾紛，會(huì)影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：（1）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，并向交易所報(bào)備。交易所據(jù)此對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制； （B項(xiàng)包括）（2） 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)報(bào)價(jià)，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價(jià)的委托。交易系統(tǒng)對(duì)雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)；（C項(xiàng)包括）（3）證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)；（A項(xiàng)包括）（4）證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。（D項(xiàng)不包括）

3、證券公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別借助信息技術(shù)手段從事證券證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并至少每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評(píng)估。

4、在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

5、下列屬于證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求的有（）?！径噙x題】

A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

B.完整、客觀、準(zhǔn)確

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D.禁止行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：（1）謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)；（2）完整、客觀、準(zhǔn)確；（3）規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見；（4）禁止行為。證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。