2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括（）?！径噙x題】

A.主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)

B.主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件

C.主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

D.主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：（1）主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)；（2）主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益；（3）主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)；（4）主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息；（5）主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；（D正確）（6）主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。 主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（B正確）（7）主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度；（A正確）（8）主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。（C正確）

2、有下列情形之一的，公司股東會(huì)、董事會(huì)的決議不成立（）。【多選題】

A.未召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議作出決議

B.股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議未對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決

C.出席會(huì)議的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)到《公司法》或者公司章程規(guī)定的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)

D.同意決議事項(xiàng)的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)到《公司法》或者公司章程規(guī)定的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，公司股東會(huì)、董事會(huì)的決議不成立：（1）未召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議作出決議；（2）股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議未對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決；（3）出席會(huì)議的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)到《公司法》或者公司章程規(guī)定的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)；（4）同意決議事項(xiàng)的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)到《公司法》或者公司章程規(guī)定的人數(shù)或者所持表決權(quán)數(shù)。

3、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）?！径噙x題】

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。（B描述錯(cuò)誤）

4、李某任職期間對(duì)公司董事會(huì)進(jìn)行整改，下列關(guān)于董事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。【不定項(xiàng)】

A.證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/3

B.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)1次會(huì)議

C.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事

D.公司章程應(yīng)當(dāng)就董事長(zhǎng)不能履職或者缺位時(shí)，董事長(zhǎng)職責(zé)的行使作出明確規(guī)定

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)不正確：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。選項(xiàng)B說(shuō)法不正確：證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。

5、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)統(tǒng)一組織依法查處?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門(mén)統(tǒng)一組織依法查處。

6、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 

B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì) 

C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

正確答案:A、B、C

答案解析:D屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

7、下列說(shuō)法中，關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則，說(shuō)法正確的包括（）。【多選題】

A.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

C.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失

D.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則：（1）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。證券交易所據(jù)此對(duì)證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)交易規(guī)模進(jìn)行前端控制；（B正確）（2）融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失；（C正確）（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況、擔(dān)保狀況、融資投向、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，或者前述機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品。符合一定政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金及其他上交所認(rèn)可的情形除外；（4）證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)；（A正確）（5）《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目；進(jìn)行新股申購(gòu)；通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買(mǎi)入上市交易的股票；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。（D正確）

8、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益?！締芜x題】

A.誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

B.客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用

C.客觀公正、守法合規(guī)

D.客觀公平、誠(chéng)實(shí)信用

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

9、下列事項(xiàng)中，證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（ ）。【單選題】

A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

B.自行決定簽約

C.自行決定開(kāi)戶

D.自行決定保證金收取

正確答案:A

答案解析:融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未【經(jīng)總部批準(zhǔn)】向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

10、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列做法正確的是（）。【不定項(xiàng)】

A.證券公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給客戶開(kāi)戶

B.按照規(guī)定了解客戶張某的基本情況，對(duì)客戶張某風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并進(jìn)行留痕管理

C.向客戶張某講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開(kāi)戶協(xié)議等內(nèi)容，并由客戶張某簽署相關(guān)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.對(duì)新開(kāi)戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，客戶回訪相關(guān)資料保存不少于1年

正確答案:B、C

答案解析:證券公司在受理客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的寘實(shí)性進(jìn)行審核。選項(xiàng)A不正確。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交 易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。選項(xiàng)D不正確。