2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門注冊(cè)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門注冊(cè)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券。

2、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金必須以現(xiàn)金形式收取。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金除現(xiàn)金形式外還可以證券充抵。

3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng)（）?！径噙x題】

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 同時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫(xiě)結(jié)果。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。

6、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。【單選題】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

7、下列關(guān)于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度，說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

B.有限責(zé)任公司成立后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的處置情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)股東未按期足額繳納公司章程規(guī)定的出資的，應(yīng)當(dāng)由公司向該股東發(fā)出書(shū)面催繳書(shū)，催繳出資

C.公司成立后，股東不得抽逃出資

D.股東未按照公司章程規(guī)定的出資日期繳納出資，公司發(fā)出書(shū)面催繳書(shū)催繳出資的，可以載明繳納出資的寬限期；寬限期自公司發(fā)出催繳書(shū)之日起，不得少于90日

正確答案:A、C

答案解析:B項(xiàng)，有限責(zé)任公司成立后，董事會(huì)【不是監(jiān)事會(huì)】應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的處置情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)股東未按期足額繳納公司章程規(guī)定的出資的，應(yīng)當(dāng)由公司向該股東發(fā)出書(shū)面催繳書(shū)，催繳出資。D項(xiàng)，股東未按照公司章程規(guī)定的出資日期繳納出資，公司發(fā)出書(shū)面催繳書(shū)催繳出資的，可以載明繳納出資的寬限期；寬限期自公司發(fā)出催繳書(shū)之日起，不得少于60日【不是90日】。

8、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立

B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人

C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。

9、證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定。

10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。【多選題】

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶 

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 

D.信用交易資金交收賬戶

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶（A正確）和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（C正確）。