2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產(chǎn)的決定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結措施，并不得擅自解除凍結措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產(chǎn)的決定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結措施，并不得擅自解除凍結措施。

2、申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司應當（）?！径噙x題】

A.業(yè)務明確、產(chǎn)權清晰

B.依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全

C.必須有盈利，須履行信息披露義務

D.所披露的信息應當真實、準確、完整

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD確：申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司應當業(yè)務明確、產(chǎn)權清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

3、中國證監(jiān)會和中國人民銀行依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。

4、證券公司應當根據(jù)應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應急演練在2年內(nèi)覆蓋全部重要信息系統(tǒng)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當根據(jù)應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應急演練在2年內(nèi)覆蓋全部重要信息系統(tǒng)。

5、下列關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓

C.機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關資料

D.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：中國證券業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

6、為增強全國場外市場服務實體經(jīng)濟發(fā)展的深度和廣度，規(guī)定申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司（）股東所有制性質(zhì)的限制，（）高新技術企業(yè)?！締芜x題】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正確答案:A

答案解析:選項A正確：股份有限公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術企業(yè)。

7、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 

B.防范公司與客戶之間的利益沖突 

C.切實履行反洗錢義務 

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突（B正確），切實履行反洗錢義務（C正確），防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為（D正確）。

8、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應當清償或者支付的是（）?！締芜x題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費用

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔規(guī)則進行分配。

9、誠信信息查詢記錄包括（）。【多選題】

A..查詢者

B.查詢對象

C.查詢原因

D.查詢時間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者（A包括）、查詢對象（B包括）、查詢原因（C包括）、查詢內(nèi)容、查詢時間（D包括）等情況。

10、操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上，同時2年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的， 應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上，同時2年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的， 應予立案追訴。