2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者的證券和資金與自有財(cái)產(chǎn)分別管理，并采取措施保障投資者證券和資金的安全、完整。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.將投資者的證券和資金歸入自有財(cái)產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶

B.違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供非他人使用或?yàn)樗颂峁?dān)保

C.違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷头?wù)

D.其他損害投資者證券和資金安全的行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者的證券和資金與自有財(cái)產(chǎn)分別管理，并采取措施保障投資者證券和資金的安全、完整。證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將投資者的證券和資金歸入自有財(cái)產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶；（2）違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供非他人使用或?yàn)樗颂峁?dān)保；（3）違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷头?wù)；（4）其他損害投資者證券和資金安全的行為。

2、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

4、下列屬于證券投資基金銷售人員的是（）。【多選題】

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：（1）基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員（D屬于），包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（B屬于）；（2）基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動（C屬于）、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員（D屬于）。

5、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。