2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券市場的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第一個(gè)層次是由（）制定并頒布的法律?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會及常務(wù)委員會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

2、在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）?！径噙x題】

A.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

B.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

C.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額

D.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；（4）審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（5）任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

3、金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。【單選題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.8個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避，證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（  ）不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.5個(gè)月內(nèi)

B.6個(gè)月內(nèi)

C.10個(gè)月內(nèi)

D.12個(gè)月內(nèi)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

5、若收購人未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處（）罰款?！静欢?xiàng)】

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上500萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

正確答案:D

答案解析:收購人未按照《證券法》的規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員為3人以上，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員為3人以上。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

7、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，發(fā)行無面額股所取得股款未計(jì)入注冊資本的金額以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)?！締芜x題】

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨(dú)立

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

9、證券公司代銷基金，基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司代銷基金，基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單的進(jìn)出時(shí)點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)

B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日

D.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移

正確答案:A

答案解析:A項(xiàng)，觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中【較“早”者】為準(zhǔn)。