2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、風險基金由證券交易所（）管理。【單選題】

A.理事會

B.總經(jīng)理

C.會員大會 

D.董事

正確答案:A

答案解析:選項A正確：風險基金由證券交易所理事會管理。

2、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行?！締芜x題】

A.董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

B.業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

C.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構

D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構的架構設立和運行。

3、結算參與人的保證金不符合期貨結算機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定標準的，期貨結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定通知結算參與人在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉；結算參與人未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，通知期貨交易場所強行平倉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:結算參與人的保證金不符合期貨結算機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定標準的，期貨結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定通知結算參與人在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉；結算參與人未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，通知期貨交易場所強行平倉。

4、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定?！径噙x題】

A.凈資本

B.凈資本與負債的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的凈資本（A項正確），凈資本與負債的比例（B項正確），凈資本與凈資產(chǎn)的比例（C項正確），凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例（D項正確），負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。

5、證券公司應當建立健全股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。證券交易所據(jù)此對證券公司股票質(zhì)押回購交易規(guī)模進行后端控制。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應當建立健全股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。證券交易所據(jù)此對證券公司股票質(zhì)押回購交易規(guī)模進行前端控制。

6、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例（）以上的股東配售股票?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例5%以上的股東配售股票。

7、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日向公司全體股東報告?！締芜x題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

8、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，可以向客戶提供禮金、禮品或進行傭金返還。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。

9、下列關于證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

B.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

C.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.05%計算風險準備

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合下列規(guī)定：（1）按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備；（選項A正確）（2）按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備；（選項B正確）（3）按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備。（選項C正確）

10、未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第十條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處。