2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的（）方式處理。Ⅰ.延期購回Ⅱ.證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理Ⅲ.提前購回Ⅳ.交易所認可的其他約定方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理及交易所認可的其他約定方式等處理。

2、按基金運作方式的不同，基金的種類有（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封閉式基金Ⅳ.開放式基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按基金運作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)模可以變化。

3、證券公司監(jiān)督管理條例的創(chuàng)新之處有（）。Ⅰ.防范證券公司進行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定Ⅱ.對證券公司市場準入做了具體規(guī)定Ⅲ.進一步完善證券公司的治理結構的規(guī)定Ⅳ.突出保護客戶財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在《證券公司監(jiān)督管理條例》的創(chuàng)新之處有：（1）突出保護客戶資產(chǎn)；（Ⅳ項正確）（2）防范證券公司進行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定；（Ⅰ項正確）（3）對證券公司市場準入條件做了具體規(guī)定；（Ⅱ項正確）（4）進一步完善證券公司的治理結構的規(guī)定；（Ⅲ項正確）（5）進一步完善證券公司高級管理人員的監(jiān)管制度；（6）重點規(guī)定了證券公司業(yè)務的基本規(guī)則和風險控制措施；（7）細化和完善監(jiān)管機關的監(jiān)管措施。

4、（）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。 

5、證券公司治理的基本要求包括（）。I.建立健全組織架構、明確職責劃分II.不得侵犯客戶合法權益III.在特殊情況下，可以侵犯客戶的合法權益IV.建立完備的內部控制體系【組合型選擇題】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全組織架構、明確職責劃分；（2）不得侵犯客戶合法權益；（3）建立完備的內部控制體系。

6、下列關于私募基金投資冷靜期的說法錯誤的是（）。【組合型選擇題】

A.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可自行約定

D.募集機構在投資冷靜期內可以主動聯(lián)系投資者

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧敿s定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可自行約定。 

7、證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整?！具x擇題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

8、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務Ⅱ.未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金Ⅳ.代客戶下達交易指令【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；（Ⅰ正確）（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（Ⅲ正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（Ⅳ正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；（Ⅱ正確）（10）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

9、持有期貨公司5%以上股權的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。【選擇題】

A.2 500

B.1 000

C.2 000

D.3 000

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合以下條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元：（1）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（2）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（3）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（4）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（5）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

10、基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義包括（）。Ⅰ.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性Ⅱ.有利于保障基金財產(chǎn)的安全Ⅲ.有利于保護基金份額持有人的合法權益Ⅳ.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義包括：（1）有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；（2）有利于保障基金財產(chǎn)的安全；（3）有利于保護基金份額持有人的合法權益；（4）有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。