2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)；公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（B正確）；有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任（C正確）。

2、下列關(guān)于證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.A類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高

B.C類公司不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷

C.實(shí)踐評估每年開展一次，評估期為一個自然年度，即上年度1月1日至12月31日

D.證券公司可以將實(shí)踐評估結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的

正確答案:A、C

答案解析:B項(xiàng)，D類公司不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷；D項(xiàng)，證券公司不得將實(shí)踐評估結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

3、根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

4、《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東必須報經(jīng)（ ）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司董事會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十四條及第一百一十九條的規(guī)定，基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)【國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】批準(zhǔn)。

5、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

6、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨(dú)立于證券公司和托管人的固有財產(chǎn)，并獨(dú)立于證券公司管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨(dú)立于證券公司和托管人的固有財產(chǎn)，并獨(dú)立于證券公司管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。

7、證券分析師可以擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。

8、（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！締芜x題】

A.雙邊法律關(guān)系

B.多邊法律關(guān)系

C.確認(rèn)性法律關(guān)系

D.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

9、證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶（）?！静欢?xiàng)】

A.操作流程

B.開戶管理制度

C.風(fēng)險識別

D.評估與控制體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、 評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

10、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括：（1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；（A項(xiàng)正確）（3）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（4）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（C項(xiàng)正確）（5）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（D項(xiàng)正確）（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（10）泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。B項(xiàng)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。