2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以（）罰款。【選擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

2、證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案?！具x擇題】

A.10日內(nèi)

B.10個工作日

C.5個工作日

D.5日內(nèi)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。

3、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，（）是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級?！具x擇題】

A.B級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

4、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

5、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規(guī)章。

6、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 Ⅲ.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐步注銷。（Ⅳ項說法錯誤）

7、證券公司在根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當事前公告或者以其他方式告知投資者的情況有（）。Ⅰ.發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價值的重大事項，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅱ.發(fā)生可能影響投資者利益的重大事項，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅲ.發(fā)生可能誘發(fā)證券公司風險的重大事項，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅳ.發(fā)生可能誘發(fā)私募產(chǎn)品風險的重大事項，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓。因發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價值、投資者利益、誘發(fā)私募產(chǎn)品或者證券公司風險等的重大事項，證券公司擬暫停、終止、恢復發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當事前公告或者以其他方式告知投資者。

8、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）公布兌付公告。【選擇題】

A.2個工作日；5個工作日

B.5個工作日；2個工作日

C.5個工作日；10個工作日

D.2個工作日；3個工作日

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

9、證券公司客戶回訪內(nèi)容包括（）。Ⅰ.確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限Ⅱ.確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款Ⅲ.確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：回訪內(nèi)容包括但不限于：（1）確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限；（2）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款；（3）確認客戶開戶為其真實意愿；（4）提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼；（5）確認客戶開戶方式。

10、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法正確的是（）。Ⅰ.是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所Ⅱ.是多層次資本市場體系的重要組成部分Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)Ⅳ.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所（Ⅰ正確），2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所（Ⅳ正確）。在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分（Ⅱ正確）。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)。（Ⅲ正確）。