2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列不具有法人資格的是（）?！締芜x題】

A.子公司

B.分公司

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

2、股份有限公司的設(shè)立程序通常包括（）。 【多選題】

A.訂立發(fā)起人協(xié)議

B.訂立公司章程

C.認(rèn)繳資本

D.召開成立大會(huì)，申請?jiān)O(shè)立登記

正確答案:A、B、C、D

答案解析:股份有限公司的設(shè)立程序包括：訂立發(fā)起人協(xié)議；訂立公司章程；認(rèn)繳資本；召開成立大會(huì)，申請?jiān)O(shè)立登記。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)，參與基金管理人、基金托管人的清算分配?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

4、被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件

B.按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營業(yè)秩序

C.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

D.組織相關(guān)單位人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)。

5、私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

D.與投資者約定共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有下列行為：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）對(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；（3）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；（4）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。D項(xiàng)屬于禁止的其他行為。