2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2、行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。

3、證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素不包括（）。【單選題】

A.融合發(fā)展戰(zhàn)略

B.追求快速發(fā)展

C.落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

D.強(qiáng)化文化認(rèn)同

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵要素包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。

4、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在（）人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

5、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

6、從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案。

7、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。 【多選題】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技術(shù)故障

D.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：（1）不可抗力；（A正確）（2）意外事故；（B正確）（3）技術(shù)故障；（C正確）（4）交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；（D正確）（5）其他異常情況。

8、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。【單選題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.國務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

9、（）是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動?！締芜x題】

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)（選項(xiàng)C錯誤）；轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動（選項(xiàng)B錯誤）；轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動（選項(xiàng)A正確）。

10、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）?！締芜x題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。