2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記?！締芜x題】

A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.新任職保薦機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.原任職保薦機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。

2、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《規(guī)定》及《細(xì)則》，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。

3、證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員可以同時登記為證券分析師和證券投資顧問，但是該證券投資咨詢機構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問，證券投資咨詢機構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

4、（）是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。【多選題】

A.合規(guī)

B.誠信

C.專業(yè)

D.穩(wěn)健

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。

5、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員在進(jìn)行基金銷售時，為了縮短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申請完成注冊前，先辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。