2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，證券公司等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，證券公司等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

2、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料主要包括（）。 【多選題】

A.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近3期財務(wù)報表 

B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表 

D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為的證明

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表 。（A錯誤）

3、證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于1年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

4、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）?！径噙x題】

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

5、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)

B.科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新

C.個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

D.投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。