2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定審閱發(fā)行人信息披露文件及向證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發(fā)行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。申請(qǐng)文件、信息披露文件和其他已提交文件如有改動(dòng)，應(yīng)在改動(dòng)后向證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)備?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定審閱發(fā)行人信息披露文件及向證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發(fā)行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。未經(jīng)上述單位同意，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得擅自改動(dòng)申請(qǐng)文件、信息披露文件和其他已提交文件。

2、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）?！径噙x題】

A.侵占或者挪用受托資產(chǎn)

B.利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

C.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)

D.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)； （2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；（5）編造、傳播虛假不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；（9）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算；（10）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

3、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）?！径噙x題】

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

4、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年?！締芜x題】

A.10

B.1

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

5、證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次，其中行為層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個(gè)要素?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)四個(gè)要素。二是組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個(gè)要素。三是觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。