2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.取得證券從業(yè)資格

B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（A包括）（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷；（D包括）（3）具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。（C包括）

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門(mén)及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。【選擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門(mén)及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

3、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

B.證券公司不得為客戶(hù)開(kāi)立假名賬戶(hù)

C.考慮客戶(hù)的特殊需求，證券公司可以為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)

D.客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。

4、下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作Ⅱ.凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試Ⅳ.通過(guò)了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。