2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【選擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:C

答案解析:選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

2、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）?！具x擇題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（B包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）（6）其他需要考慮的情形。

3、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

4、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。【選擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

正確答案:B

答案解析:選項B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

5、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》（Ⅰ包括）、《中華人民共和國證券法》（Ⅱ包括）、《中華人民共和國刑法》（Ⅲ包括）對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。