2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。【單選題】

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門(mén)下達(dá)公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2、中央銀行的主要職能可概括為（）?！径噙x題】

A.發(fā)行的銀行

B.銀行的銀行

C.貨幣的銀行

D.政府的銀行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：一般來(lái)說(shuō)，中央銀行的主要職能可概括為“發(fā)行的銀行”、“銀行的銀行” 、"政府的銀行"。

3、（）是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！締芜x題】

A.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

B.大戶(hù)報(bào)告制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：大戶(hù)報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶(hù)、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4、屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。 【多選題】

A.發(fā)行價(jià)格較靈活

B.便于分割 

C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 

D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)

正確答案:A、B、C

答案解析:D項(xiàng)，如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù)。無(wú)面額股票不受票面額約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易進(jìn)行股票分割。

5、下列關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.2017年11月，我國(guó)宣布將通過(guò)3年和5年過(guò)渡期，逐步放開(kāi)外資人身險(xiǎn)公司外方股東持股比例限制，進(jìn)一步加大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放力度

B.2018年博鰲亞洲論壇明確了進(jìn)一步加大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的具體措施和時(shí)間表，包括在幾個(gè)月內(nèi)落實(shí)將人身險(xiǎn)公司的外資持股比例放寬至60%，2年后不再設(shè)限

C.按照2018年《外商投資證券公司管理辦法》的規(guī)定，境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列

D.2018年9月，富時(shí)羅素宣布將A股納入其指數(shù)體系

正確答案:B

答案解析:A項(xiàng)正確，2017年11月，我國(guó)宣布將通過(guò)3年和5年過(guò)渡期，逐步放開(kāi)外資人身險(xiǎn)公司外方股東持股比例限制，進(jìn)一步加大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放力度。B項(xiàng)錯(cuò)誤，2018年博鰲亞洲論壇明確了進(jìn)一步加大保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的具體措施和時(shí)間表，包括在幾個(gè)月內(nèi)落實(shí)將人身險(xiǎn)公司的外資持股比例放寬至【51%】，【3年】后不再設(shè)限。C項(xiàng)正確，2018年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。D項(xiàng)正確，2018年9月，富時(shí)羅素宣布將A股納入其指數(shù)體系。

6、連續(xù)競(jìng)價(jià)的確定原則有（）。 【多選題】

A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.所有交易以同一價(jià)格成交

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：連續(xù)競(jìng)價(jià)的確定原則有：（1）最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（A正確）（2）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交；（B正確）（3）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；（C正確）

7、基金的募集步驟主要包括（）。Ⅰ.注冊(cè)Ⅱ.申請(qǐng)Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.發(fā)售【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

8、投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有（）?！径噙x題】

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有：（1）國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)；（A正確）（2）國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)；（B正確）（3）盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（C正確）（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（D正確）

9、根據(jù)我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）?！径噙x題】

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)  

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所（A項(xiàng)正確）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（B項(xiàng)正確）。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理（D項(xiàng)正確）。C項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)。

10、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具包括（）。【多選題】

A.抵質(zhì)押品

B.凈額結(jié)算

C.保證與擔(dān)保

D.信用衍生工具

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋是指商業(yè)銀行運(yùn)用信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)，包括抵質(zhì)押品、凈額結(jié)算、保證與擔(dān)保和信用衍生工具等方式轉(zhuǎn)移或降低信用風(fēng)險(xiǎn)，其中前3種為傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具。