2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其全部資產(chǎn)為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

2、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，以營利為目的，依法登記，取得法人資格?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

3、下列闡述錯誤的是（）。【單選題】

A.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B.證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

C.任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

D.證券公司客戶資產(chǎn)在任何條件下均不可動用

正確答案:D

答案解析:選項D闡述錯誤：證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動用。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進行單方面的處理。1.動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。2.動用客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形：（1）法定情形：客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物；（2）約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形，如客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。

4、（）是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。【單選題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金；開放式基金是指基金發(fā)起人在設立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。

5、下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）?！静欢棥?/p>

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

正確答案:A、B、C

答案解析:證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正“三公”原則。