2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.承銷與保薦

B.上市公司并購重組財務(wù)顧問

C.公司債券受托管理

D.非上市公司推薦

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。

2、超出證券公司風(fēng)險控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易，已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會報告，必要時終止業(yè)務(wù)關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:超出證券公司風(fēng)險控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易，已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)中止交易并考慮提交可疑交易報告，必要時終止業(yè)務(wù)關(guān)系。

3、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于（）?！径噙x題】

A.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序

B.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序

C.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法

D.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：（1）建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部控制審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；（2）在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序；（3）對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法；（4）注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。

5、根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況可以采取的監(jiān)管措施包括（）?！静欢棥?/p>

A.停業(yè)整頓

B.責(zé)令改正

C.罰款

D.監(jiān)管談話

正確答案:B、D

答案解析:證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。