2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌企業(yè)要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿一年

C.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)

D.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（6）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托（）建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

C.登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。

3、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.全資擁有 

B.控股 

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券公司只能接受其全資擁有（A正確）或者控股（B正確）的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制（D正確）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

4、下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、無(wú)償?shù)脑瓌t

B.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任

C.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理

D.企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t；（2）企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無(wú)權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；（3）企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任；（4）企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承；（5）企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須按照《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》進(jìn)行審批；未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得擅自發(fā)行和變相發(fā)行企業(yè)債券。

5、證券分析師可以擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。