2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司停業(yè)整頓的期限不超過(guò)（）?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

2、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過(guò)決議連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的利潤(rùn)分配條件，甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，下列說(shuō)法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.甲可以請(qǐng)求公司其他股東按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

B.甲可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

C.甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，可以在一定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟

D.公司收購(gòu)甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書(shū)

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤、B項(xiàng)說(shuō)法正確，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以【請(qǐng)求公司】按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。C項(xiàng)說(shuō)法正確，自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。D項(xiàng)說(shuō)法正確，轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。

3、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司，由（）予以取締?！締芜x題】

A.市級(jí)以上人民政府

B.縣級(jí)以上人民政府

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券法》第二百零二條　違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。

4、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。【多選題】

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行（A正確）、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)（C正確）和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（B正確）應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

5、（）確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則?！締芜x題】

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)刑法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。